财政委托评审购买服务方案

 

 

 

 

招标编号：****

投标单位名称：****

授权代表：****

投标日期：****

 

 

二、详细的技术规格与方案

1、专业服务评价提案

（一）定制化服务提案

1.1概述与项目介绍

项目名称：**

服务地点：**

服务期限：均暂定6个月

投标有效期：自开标之日起90日。

1.2项目职责与服务详情

服务涵盖的主要内容包括但不限于：对工程竣工结算超出批复投资额度的审核，结算方法、工程量与单价、取费规定、施工合同条款执行状况的评估，设计变更、工程变更签证的审阅，建设标准、规模与内容的确认，以及材料价格等相关项目的评审。

（二） 质量管理标准与期望目标

作为建设项目竣工结算的关键步骤，工程结算评审是对工程造价进行合理确认的必要过程和有效工具。它是建设单位管控工程投资的最后一道防线，反映了工程实施的全面完成情况，是工程造价核算的基础依据。其目标在于通过严谨的核实、对比和核查，识别工程结算中可能存在的偏离施工合同、相关政策法规及现行计价标准的误差，对于过高估计或虚报部分进行修正，确保工程结算的精确性、合理性与真实性，从而实现对工程造价的有效管控。

一、高质量标准与期望

1.贯彻执行财政部、省级和市财政局预算评审管理制度及工作规范；

在协议有效期内，我们将始终坚持履行投标文件中关于服务的承诺，积极响应并接受甲方委派的评审任务。

任何评审任务必须由个人独立完成，严禁将已完成的评审职责转包给第三方机构。若此类行为被察觉，评审资格将被立即撤销，并且评审费用将不予支付。

在评审过程中如遇重大问题，应立即向甲方呈报。

确保在约定的时限内向甲方提交评审结果与详细报告。项目结束后，务必整理并归档评审过程的相关文档与影像资料，以及最终成品报告，严格按照档案保管期限和质量标准实施归档存储。

任何未经甲方授权的情况下，均不得向任何机构或个人透露评审项目的相关资讯，亦不得对外分享、泄漏或公之于众评审的详情。

在评审过程中，严禁向项目单位索要任何费用，亦不得提出与评审内容无关的附加条件，更不得借此机会谋求其他业务关联。

对于评审过程中出现的严重过失或蓄意提供误导性、虚假评审结论及报告的行为，甲方将拒绝支付评审费用，并将依法终止其评审业务资格，同时需承担相应的法律责任。

在执行评审任务时，评审机构必须严格遵循廉洁自律准则，严禁向建设单位或施工单位索要任何费用。其派出的现场人员需严守廉洁，不得接受任何形式的赠礼、酬劳或福利，禁止在建设单位列支个人开支，并杜绝利用职务便利谋取私利。对于未能履行职责的评审机构，市财政局将依据相关规定予以相应处罚。

二、确保高标准的工作成果

通过评审财政性资金投资项目的工程结算，我们对财政资金的工程资金运用、以及各类财政专项资金的使用执行专项审计与效益跟踪，从而确保财政资金的规范、安全和高效运作得以根本保障。

合规性评审与建设行为规范：通过本项目的结算审查，我们及时发现并提出关于工程造价关键问题的建议，以促使业主和投资方及时应对和解决，从而防止重大违规事件的发生。这样的评审能够承受国家级机关的严格评审、监督与考核，确保基建活动的合法性，全面维护国家及业主的合法权益。

经济效益评估：通过严谨的建设项目结算评审，旨在强化工程造价管控，实现基建资金的有效节省，提升投资回报。对于显著的异常情况，我们能迅速揭示并防范整体及关键细分项目超出预算的风险，确保投资成本的合规支出。同时，我们致力于纠正在项目建设过程中浮现的问题，以期节约建设成本，优化国有建设资金的利用效率。

3.结算评审提供的技术支持：协助业主单位对基本建设资金进行管理和监督，审查和评价基本程序的合规合法性，出具审核报告。通过对建设项目的评审，保证建设资金合理、合法使用，及时总结建设经验，协助业主健全规章制度，为业主提供技术支持和出具审核报告。

（三）根据评审标准与相关规定

1.国家的法律、法规及规章制度等；

2.《**市财政预算评审管理暂行办法》；

3.《**市市级财政预算评审业务运转程序》；

4.《**市市级财政预算评审业务操作规程》；

通知：**市财政局发布《**市城区城建重点工程资金管理办法》

6.有关合同及其他等；

（四）标准化的评估流程

一、收集熟悉相关资料：

评审人员在初步审阅结算资料时，首要步骤是深入研究工程的招投标文件及施工合同。在整体把握工程基本信息的同时，特别关注其中针对本项目的具体细节和专属条款，例如招标文件中详尽的项目描述与要求、承包模式、计价规则，商务标书的编制指南，技术条款中涉及的计量标准，以及合同中甲乙双方额外的责任与义务、结算程序、工期延误处理以及工程质量奖惩条款等内容。这些条款作为结算审查的核心依据和工程变更签证评估的基础至关重要。

详尽研读竣工图纸、设计变更及现场签证等相关文档，辨识竣工图与施工图之间的异同，特别是关注被裁撤的部分、新增的构造，这些差异可能对结算结果产生决定性影响。在资料理解过程中，对任何不清晰之处需做详细记录，明确哪些问题需向施工单位求证，哪些问题需要向建设单位或现场监理核实，对于变更签证的任何疑问，务必亲赴现场进行实地考察。

对施工现场的实际情况进行全面了解后，我们将严格遵循国家的相关政策与规定，确保评审过程的科学公正性，对结算项目进行审慎评估。

完成初步审查后，务必进行实地考察，无论项目的规模、金额或复杂程度如何。在条件允许的情况下，深入现场至关重要，以增进直观理解并获取第一手资料。尽管某工程结算已提交审核，但工程尚在施工中或未完成竣工验收。具体案例中，虽所有资料完备，仅欠缺竣工验收文件，送审机构表示验收手续正办理中。然而，现场发现施工人员正在进行土方挖掘，预制构件堆积，建设单位解释由于急于进行财务决算，故提前提交结算申请。根据《建设工程价款结算暂行办法》第十四条规定，'工程竣工后，需按合同价款、调整内容及索赔事项进行结算'。鉴于该工程并未竣工，不符合结算条件，只得退回审核。虽然此类情况并非普遍，但这一事例提醒我们在结算评审过程中，应注意此类潜在问题的发生。

在验收过程中，着重评估竣工图纸与实际施工现场的契合度，以此验证图纸的准确性。竣工图纸需严格依据施工图及设计变更进行绘制。评审时，既要核查原始施工图与变更文件，关注竣工图与原设计的异同，特别是对于被取消的部分和新增的设计变更内容，应予以特别留意；同时，还需对比竣工图与实体设施的一致性及完整性，通过现场勘查核实图纸所示与实际情况的对应关系。例如，在一项工程结算中，合同明确指出发包人并不保证所有施工区域都能交付承包人，若遇不可施工区域，承包人须接受从总价合同中剔除这部分工程，并可能相应调整总价，且不得以此向发包人提出索赔。在实地考察时，我们发现某个工程的地面回填区域的实际尺寸小于竣工图标注。经过实地测量和监理确认，回填范围缩减是由于征地问题未解决。经过与建设单位和施工单位协商，最终决定施工单位重新绘制精确的竣工图，剔除未施工部分，并对工程量进行了相应的削减。

在实地考察过程中，首要任务是对现场签证资料的真实性进行严谨评估。核查的核心在于确认签证事项是否实际发生，尤其是关注其内容的真实性，是否存在伪造或欺诈行为。例如，在一项工程结算中，有一份变更签证声称在施工区域边界外有一座厂房被拆除并重建，附有施工示意图。然而，经过现场核实，事实显示该厂房并未拆除，重建项目更是无从谈起。进一步调查证实，该签证记载的内容系虚假申报。

尽管隐蔽工程，如基础加固与临时设施中的设计变更及现场签证往往难以察觉，这给评审过程带来了挑战，然而，凭借评审人员丰富的实践经验与现场勘查的实际情况相结合，他们仍能做出合理的评估判断。

三、完成审核报告

通过对工程结算的详尽评审，我们形成严谨的评审决策。核心评估包括工程造价的合理性与公正性，以及是否严格遵循合同条款和相关法规。对于发现的不合理的造价部分，我们将进行严格的核查并明确指出需削减的部分，并与施工单位达成共识并签署确认。针对施工方的确认与质疑事项，我们将提出专业意见和建议。最终，我们将就评审结果向建设单位征询意见，并据此编制项目评审报告。

（五）关键评审要素及其挑战

评审项目的要点主要包括以下几个方面：首先，核查项目竣工结算的真实性与合法性；其次，确认交付使用的资产的完整性和真实性；再者，评估项目建设和管理是否遵循了相关法律及法规的规定；最后，对项目投资效益进行综合性评价。详细评审内容如下所示：

1.审查内控制度建立和执行情况

评估业主单位及设计、施工、监理等相关方是否已针对项目实施建立了全面的工程管理、财务管理及材料设备管理体系。在项目的实施进程中，该体系的执行效力如何将被重点核查。

2.基建程序、概算执行情况

项目立项与审批流程的合规履行：建设单位是否严格遵循国家规定的建设程序进行立项审批操作。

评估项目预算执行详情，探究投资节省或超出预期的原因，调查是否存在超出原规模、提升规格及计划外的工程项目。同时，审查前期规划、勘探与设计工作的充分性和科学性，分析是否因准备不足导致工期延誤、频繁的重大设计变更，以及由此产生的额外投资和资源浪费问题。

3.招投标和合同执行情况

评估项目招标投标过程的合规性与透明度，具体涉及如下环节：项目勘察、设计、施工、监理以及关键设备和材料的采购，是否严格遵循相关部门批准的招标计划进行，招投标流程是否依法履行，评标过程是否公正、公平且公开透明，是否存在任何欺诈或虚假行为。

评估合同订立与履行的合规性与完整性： 1. 合同签署流程的合规性审核； 2. 合同文档的齐备性检查； 3. 合同内容与招标文件核心条款的一致性核验，投标承诺在合同中的体现情况； 4. 主要合同条款约定的明确性，是否存在因合同要约不明引发的结算争议或纠纷，以及对工程造价的影响； 5. 严格审查合同条款执行，排除转包、分包等违规行为的可能性。

4.竣工结算编制及财务收支情况

评估竣工结算报表的编撰质量，主要包括：竣工结算说明书的完整性与准确性，是否契合项目实际状况。

评估建设资金的落实与到位状况： - 资金来源的合规性核查 - 资金总额是否已全额到位 - 是否与工程进度同步及时注入 - 有无因资金短缺或延迟导致工期延误、产生索赔风险，乃至造成资源浪费

审查建设费用核算的精确性，主要包括以下几个方面： 1. 建筑安装投资与设备投资的真实性与合法性，需核查是否存在违规挤占的现象，特别关注超出预算幅度较大的项目； 2. 待摊投资的账目处理和分摊合理性，需确保没有将不合规的费用错误地列入待摊成本； 3. 其他投资的支出明细应确保其真实性。

严谨审核债权债务状况，确认是否存在资金转移、挪用或侵占行为，同时核查债权债务清理是否及时，确保财务合规性。

核查已交付的固定资产的真实性及相应的验收手续是否完备。

5.设备材料采购及管理情况

评估设备与材料的购置是否严格遵循设计规格，是否存在过度采购导致的积压现象；设备与材料的管理工作是否严谨，是否由于管理疏忽导致采购的不符合标准或质量欠佳；库存设备、材料以及各类建设物资的处置是否严格执行相关规定。

价款结算流程与设计、施工、监理机构的专业执行概况

核查所有原始资料，包括但不限于施工签证、设计变更和工程结算，确保其完备性、合规性和合法性。

按招工程招投标文件、《施工合同》及工程变更通知等有关文件的规定，对工程结算价款的真实性、合法性进行评审。主要是计量内容是否与图纸和实际相符，工程量的计算是否正确、合规，是否存在将合同包干内容重复计取等问题；定额套用是否正确，是否符合造价管理有关规定，组价是否合理、合规，是否存在将已含在定额内的内容另行计量取费等问题；工程取费是否正确，是否执行相应计费基数和费率标准，单项费率的计取是否符合实际状况和造价管理有关规定；材料价格的确定是否合理，有无以特殊材料为借口过分报价等。

设计单位是否按合同约定提供设计服务，有无因设计服务不到位造成施工延期；施工单位是否严格按投标承诺及合同约定规范施工，现场管理是否符合规定：监理工作是否按照监理大纲或方案及监理合同执行，相关监理资料（复验、旁站记录、监理日记等）是否齐全；工程材料进场是否符合相关规定，进场材料检验是否及时、真实，材料质量是否符合国家标准及合同约定。

7.投资效益评价

通过对可行性研究报告、初步设计中的经济、社会及环境指标，以及决算和运营数据的对比分析，我们旨在评估投资的经济效益，特别强调对社会效益的深度评审。

通过对投资预算与实际完成额的对比研究，评估工程造价与建设费用的合理性，特别关注经济效益的绩效评估。

8.延伸评审方面

审核施工及监理单位与业主单位之间的经济交往是否正常，是否存在违法的分包或转包工程行为。

审验施工单位的资质证书与投标文件的一致性，确保其符合项目实施的需求标准。

（六）质量与技术内控保证体系措施

1、质量管理体系

为了确保造价评审工作的质量管理并贯彻公司的质量方针，本项目需依据业主的需求，实施严谨的质量管控措施，构建完善的造价评审质量保障体系，详情请参照附件图表。

2、对拟派出的项目小组服务质量的保障措施

我公司遵循严谨的全面质量管理原则，通过实施三级质量控制体系确保贵司项目结算评审工作的高效与精确。具体措施如下：首先，由专业的造价师进行细致的自我核查；其次，项目负责人进行复核确认；最后，技术负责人进行审核把关。这一系列步骤旨在保障评审结果的真实、完整及科学性。

造价专业人员初审、项目主管复核确认及技术部门主管严格把关，所有相关人员在《工程造价评审全过程质量控制流程单》的审核意见栏内完成签字并加盖执业专用章，确保严谨与合规。

3.专业造价师自校

专业技术人员，作为评审项目的编审专家，其主要职责在于对项目进行审核与评估。在完成相关工作后，他们需对自身提交的初步结果进行严谨的自我核查，并对初步成果的质量负有直接责任。

(2)自校的主要内容：

审查项目计划书是否已全面涵盖所有规定的内容并达到预设的深度要求。

审核项目结算所依据的法律法规、规范标准、定额规定、计算方法及价格合理性是否准确无误

审查过程中所生成的记录、会议纪要及取证材料是否具备真实性、完整性与有效性。

在结算审核项目的处理中，对于涉及的复杂问题、关键分歧、潜在的投资风险以及可能显著影响审核结果的关键要素，初步成果是否提供了详尽的阐述与深入分析？判断和结论的准确性如何，支撑其理由是否充分有力？

数据的引用、计算、调整、评估与汇总的准确性是否经严谨校验；初步结果的呈现是否全面、统一且清晰，是否符合使用需求的标准。

完成初步成果后，专业造价师需对其进行全面自审，确保无遗漏和错误。随后，他们需填写《工程结算评审质量控制流程单》，在此过程中，详细列出所有待解决事项及需上一级复核人员特别关注的问题，并在自校意见栏中明确阐述。若遗漏重要说明，专业造价师将承担直接责任。

项目负责人将审阅由专业造价师提交的初步成果、技术文件、相关附件以及配套的《工程结算评审质量控制流程单》。

4.项目负责人审核

项目负责人乃评审企业指定并经授权的专业人士，具备与评审项目相应的专业知识和技能，肩负起执行评审项目及主导评审业务的关键角色。其职责包括对专业评审员提交的成果进行严格复核，并全面确保评审服务的质量与效率。

(2)复核的主要内容

评审合同中关于各专业初步成果的规定，是否已全面履行了约定的所有条款，其详尽程度是否符合合同规定及实际使用需求。

评审流程是否严格遵循既定程序，采用的评审手段是否适宜，以及所提交的技术文档及相关资料是否完整且具备有效性。

初步成果的准确性评估涵盖了各类规范应用、技术经济标准的一致性、经济参数的精确选用，以及计算分析公式和计价依据的正确无误。

评估各计算结果与数据之间的核心关联，探究不同专业领域间的交互影响；深入剖析相关方对初步结论的异见及其背后的原因，并进行分析、辨析与决策。

检查提交的文件格式是否符合规定，技术文档与所有相关附件是否齐备，以及表述是否严谨且清晰无误。

对《工程结算评审质量控制流程单》自校意见进行复核或提出解决方案。

项目负责人在评估初步成果时，如发现存在不精确、不全面、不准确或者错误的内容，应责成专业评审人员进行修正、增补和完善。在必要情况下，项目负责人可以直接对工作底稿进行修订并补充，同时确保相关评审人员及时了解所做的更改信息。

在项目负责人对初步成果完成审验并确认无误后，他将在《工程结算评审质量控制流程单》上签署详细的复核意见。在流程单的复核栏中，他需列出所有待解决事项及需提交给上一级审核人员特别关注的问题。对于任何遗漏的说明，项目负责人将承担直接责任。

技术负责人将接收并审阅由项目负责人提交的评审报告书草案、技术文件、相关附件以及《工程结算评审质量控制流程单》。

5.技术负责人审核

技术职责主要由按照建设部颁布的《工程结算评审质量控制流程单》配置的专职注册造价工程师担任，他们专司监督和指导企业的技术评审工作。对于本单位提交的评审结果，技术负责人负有最终的审定质量保证责任。

(2)审核的主要内容：

送审文件是否经过项目负责人详细复核；

项目负责人的初步审核工作应确保对成果进行适当且精确的调整、修正与增补。

在可行性研究与结算评审项目中，我们关注对投资风险要素的全面审视及关键风险区域的深度评估。

对争议较大的关键性计算结果进行详尽核查，并着重审定当事人分歧的结论意见。

项目负责人的'流程单'中，对于关键问题的审核要点及其处理建议是否得当，其合理性有待审慎评估。

对未决事项做出技术决策；

评审报告的结论是否具备客观性和公正性，其表述是否严谨明确，是否完全符合委托合同预设的标准与条款？

是否已全面评估可能由审核报告引发的执业风险，并采取了相应的规避策略？

当技术负责人识别出报告草案及关联文档存在不精确、不完整、不准确或错误的部分时，应履行职责，督促并督促项目负责人进行修正、增补和完善。在必要情况下，技术负责人有权直接实施修订与补充，并及时将所做的修改和增加内容通报给项目负责人。

技术负责人在完成审核后，于《工程结算评审质量控制流程单》的审核意见栏亲笔签署最终审批意见；如需，他亦可召集项目评审团队共同讨论并达成共识后落款签字。

在技术负责人完成终审意见的签署后，将审定稿的技术报告、相关技术文档以及所有附件递交给企业负责人进行最终审批。

6.评审人员

组建由专业评审员和评审服务团队构成的评审阵容，依据基建项目的具体需求配置审核主管、核查专员或技术领头人。

评审服务团队由具备高度政治素养及深厚政策理解的专业人才构成，他们凭借精湛的技术专长，针对不同行业和项目特性，组织并集结相应的专业评审人员实施评审工作。

评审服务人员应严格遵照国家法律及法规，秉持客观公正与廉洁自律的原则，确保评审结果的精准与公正性得以保障。

在对保密项目的评审过程中，评审专家严格遵循国家保密法律法规。实施回避原则，确保评审公正，任何与被评审项目单位存在直接利益关联或可能影响审核公正性的评审人员需主动回避。

项目管理体系如下：基建项目的评审工作采用项目经理责任制，项目经理由具备丰富大型项目评审经验的工程专家担纲，直接向总经理汇报。评审机构构建包括工程评审、财务评审以及评审服务三个专业小组，每个小组的核心成员由具备相应资质的注册造价工程师和注册会计师构成，分别担任主审和辅审角色。评审团队由资深骨干领导，他们负责协调各专业间的协同工作，确保评审流程的顺利进行。

根据评审项目的具体需求，我们将适时调配合适的评审专家，以增强评审团队的实力，确保在人员配置上满足并顺利完成委托方交付的评审使命。

7.项目评审的复查稽核

项目负责人需实时领悟评审规程，主审则需即时关注评审过程中浮现的关键会计与评审难题，并迅速给出应对建议。对于重大的事务，应遵循我所的重大事项请示报告程序进行处理。

工作流程如下：首先由项目经理提交申请，继而转交至部门经理审查，随后逐级提交给分管领导，经由总评审师的专业评估，最终提交给监管委员会审批。

主审负责协调并处理执业人员之间的专业判断争议，如有必要，将进行进一步的评审给相关人员。

每日，评审小组成员间执行工作底稿的相互核查；项目经理进行全面的个人审核；部门经理着重进行复审；最后，总评审师进行宏观的准则性复查。

8.评审报告质量控制

评审报告详尽而公正地概述了项目的评估详情及最终结论，针对审核过程中揭示的问题，应提出相应的解决策略或指导，对于重大问题，则需予以特别强调和详细阐述。

三级复核完成后，评审报告由审核机构负责人进行最终审定并签署发布。

评审资料，包括评审报告及其相应的审核工作底稿，应按照规定的统一格式予以打印、装订并加盖公章。确保评审报告及所有相关文件及时且完整地归档。

3、服务评价质量保证声明

我们郑重承诺，致力于提升和保障工程结算评审服务的品质，同时有效地管控执业风险。

确保严格遵循《评审法》、《评审法实施条例》及国家评审相关准则的各项法律规定。

确保全面遵循《工程造价评审单位执业行为准则》、《造价工程师职业道德行为准则》以及《工程造价评审业务操作指导规程》，并严格恪守本单位造价成果文件的质量控制体系。

根据造价管理部门及项目招标文件的既定规章，负责受托建设项目造价评审任务的执行。在评审启动之初，会依据项目目标与详细需求，精心规划工作流程方案。在执行阶段，严格遵循既定计划，并持续提供相关服务；承诺在规定时间内高效完成评审，对评审结果的完整、准确及合法性负全责。

严谨高效地研读施工图纸、设计变更和技术签证等相关文件，并频繁亲临施工现场进行实地考察和测量，详尽记录实际情况。在接到建设单位（及监理公司）提交的评审资料后，须在规定的工作期限内完成审核任务，确保无延误行为。

严格遵循招标文件规定的招标范围、技术规格、评估管理制度以及工作流程，确保执行工程量计价规范、适用定额及评审结果文件的约束。承诺在约定的时间内高效完成项目评审任务，杜绝无故延期，并积极协同委托方开展相关协作，以严谨的态度履行专业职责。

确保合同履行责任：自受托之日起，严格保守所接触到的工程项目的所有信息，严禁向任何第三方泄露。如有因泄密导致的经济损失，将完全遵照国家相关法律法规承担相应的法律责任。

在工程评审进程中，严格秉承公正、独立、客观及诚实信用的精神，确保不侵犯社会公共利益和他人的合法权益，坚决杜绝获取超出规定薪酬的任何不当收益。

实施并严谨遵照项目档案管理规定体系。

4、详述的执行计划与时间表

1.项目经理负责，公司总协调本项目审核项目组，实施现场全过程跟踪控制，由公司总工程师全名协调，项目经理全面负责日常管理，现场代表执行，项目各专业组提供服务的工程结算评审。

项目管理体系实行项目经理责任制，由项目总负责人直接监督。项目经理部有权统筹调度人力资源，依据项目特性组建专业团队，包括专家小组和专项小组。项目经理的主要职责包括向业主汇报项目进度，签署关键成果文档，例如单项工程结算审核报告及竣工结算审核报告。项目现场代表则负责日常审核工作的执行与主持，并签发相应的评审结果文件。

2.现场办公与专家支持相结合

项目执行过程中，其阶段既按时间顺序又相互交错，工作模式呈现出多样性。主要采用现场办公与专家指导相结合的方法。为此，我们组织成立了涵盖各专业的专项顾问团队，他们通过集体审议和汇集专家见解，对项目实施中的重大难题和关键事项提供专业见解。顾问团队既可能亲临现场进行实地考察，也通过与现场代表的交流，获取信息并提出专业建议。

3.专项小组突击审查

面对短时间内积压的繁多造价审核任务，包括工程量清单的严谨核查与预中标单位的详尽清标等关键步骤，我们采取策略，即临时集结公司核心业务精英，组建专门项目组，高效地对审查和造价评估事务出具专业见解。

4.定期汇报沟通

1)跟踪日记制度

在执行现场任务时，代表须采取日记式记录方式，详实记载问题处理过程及解决方案，以便存档保管。

2)跟踪周报

项目经理在执行定期现场任务的过程中，每周会通过提交周报的形式向公司更新工作动态，并规划下周的工作计划。

3)跟踪月报

项目经理每月会就工程进展实施详尽的归纳，并形成书面报告递交给公司及委托方查阅。

4)年终总结

项目经理即将呈递年度工作总结报告，以书面形式向公司及委托方详尽阐述过往业绩与工作进展。

5、强化信息安全保障策略

我司始终坚持以卓越服务满足客户需求，而客户信息的保密工作尤为关键。为了不断强化这一核心环节，我们实施了详尽的七项保密措施，确保工作的严谨与安全。

强化保密工作的顶层管理：已建立专门的保密工作领导小组，全面指导公司的保密事务，并明确办公室承担日常保密职责。实施保密工作责任体系，将保密责任明细划分至各部门及评审小组，确保工作的绝对安全严谨。

系统深化保密教育培训措施。根据实际工作需求，组织全体评审人员全面研习保密法律法规及其配套规章文献，通过观看保密教育宣传片，大力推广保密知识，从而提升全体评审人员对保密工作深远影响的理解，强化保密理念，提升保密警惕性。

(3)建立完善保密制度。制定完善并严格遵守《保密制度》、《档案工作制度》、《公文管理制度》、《保密领导小组工作制度》、《复印机保密管理制度》、《传真机保密管理制度》、《涉密计算机及信息网络涉密管理制度》、《电话，移动电话通信保密管理制度》、《对外提供文件、资料审查制度》等各项保密、档案管理制度。

强化评审过程中的保密措施：评审人员需将保密责任贯穿评审活动的全程，严格保护被评审单位涉及的国家机密、商业秘密及内部工作资料。实施技术手段，对携带外出的个人设备，如手提电脑、涉密存储介质（如软盘、光盘、U盘）进行严格管控，坚决防止因遗失导致敏感信息的泄露风险。

(5)强化计算机信息系统保密管理。严禁评审业务资料并入互联网中，禁止储存评审信息资料的计算机上网。严格按照“上网不涉密、涉密不上网”的工作要求，加强计算机信息网络安全管理，坚持谁上网、谁泄密、谁负责的原则，切实加强计算机信息系统保密管理。

严谨管理涉密文档：对办公室内的各类秘密资料实施严格把控，确保其制作、接收、传输、使用、存储、清理和销毁过程中的全面合规。在保密文件的收发、传递、使用和保管过程中，务必执行专人负责制，详细记录，手续完备，杜绝未经授权的扩大知情权限。

严谨实施监督核查，重点关注对办公室、档案室以及信息内网等涉密信息系统的保密管理，包括定密流程、印刷操作、文件资料的保管、运用和废弃环节的执行规定。

（七）项目合作方交流与协调策略

与委托人（即建设单位）建立并维护顺畅的协作体系

在委托人的合法授权下，我们负责对工程造价进行严谨的结算评审，以全方位保障工程目标的顺利达成。

评审单位与委托人的互动划分为服务启动前、服务执行中及服务完成后的三个阶段，这三个阶段的沟通虽相互关联但各有侧重。尤其在服务实施期间，项目团队主导的交流至关重要，此时评审服务品质的优劣以及委托方、建设方对服务质量的满意度得以显现。

沟通的方式种类繁多，主要包括书面沟通、会议交流以及日常工作中频繁开展的互动沟通等多种类型。

2.书面形式的沟通

各种书面交流文档，如参建方的工作规章制度、评审月报、通告以及业主满意度调查问卷，每一种都承载着特定的功能与信息传递作用。

(1)参建各方工作制度

制度构建本质上是一个互动的进程，它源于与委托方、建设单位、承包商及监理机构的有效沟通与协作。作为一项规范各方行为的框架，它收纳了建设单位对工程实施的核心需求。通过这样的交流，造价方与建设单位得以充分交换意见，寻求最优契合点，共同制定既能满足项目规范和造价管理标准，又兼顾各方工作特性的工作流程。此制度作为界定各方工作交往行为的基本准则，所有相关方均需严格遵守，以确保职责明确、权限清晰，以及合作与监督机制的运行，从而保障工作的规范化与有序进行，最终确保工程项目的顺利完工。

(2)评审周报

每月，跟踪评审部向建设方呈交阶段性评审报告，详述当期造价状况，旨在使建设方全面了解工程进度并据此作出合理的后续规划，包括资金分配。报告中包含的对工程的建议和意见，彰显了造价方的专业责任感以及超前的管理理念，它们紧贴工程需求，提前预见问题，从而赢得建设方的认可与赞赏。

(3)审核建议书

此种形式的交流是向委托人、建设方反馈一种造价评审效果的信息，评审过程中对概预算、招标文件、工程量清单、招标控制价、变更签证等，造价方就向建设方提出审核建议书并促使被审核方进行整改，此过程表现了造价方的专业性、技术性以及责任心，也是造价方发现问题，解决问题能力的体现。《审核建议书》要有针对性、依据充分，用词要准确，同时要让被审核方有可回复性，将问题封闭。

(4)业主意见调查

业主每半年一次的满意度调查，作为对评审服务质量及客户满意度的重要反馈机制，实质上是建设单位与造价机构之间关于服务信息的交流平台。它直接揭示了评审部门的工作绩效以及建设方对其认可度的直观体现。

除此之外，诸如备忘录、报告、通告以及评审反馈汇总等书面交流形式亦在日常沟通范畴之内，此处不再逐一列举。

3.会议形式的沟通

会议内容涵盖评审例会、专题研讨会及项目启动说明会等多种形式。

会议通常由业主或施工单位的评审部门主导，各相关方共同参与，作为信息交流的重要平台。在会议上，各方提出需求、咨询和建议，这是一种诚恳对话、观点碰撞或相互理解的过程。通过有效的沟通，各方能够达成共识，解决工程中的问题。会议作为一种高效的决策工具，造价方不仅需平衡各方观点，还要勇于表达自身见解，展现出公正与专业的判断力，掌握会议议程和动态，是衡量造价方组织协调能力和语言表达技巧的关键。冗长的会议往往引起各方（包括建设方）的不满，反之，紧凑而高效的会议不仅能提升效率，也更易获得建设方的接纳和积极投入。

4.日常工作中的交流沟通

在日常工作中，主要的沟通手段是面对面交谈，它不仅是展现造价工程师专业素养的关键途径，涵盖了敬业精神、技术精湛度、应变与协调技巧以及卓越的语言表达。因此，我们应当积极倡导和支持这种交流模式，促使专业造价工程师与建设方管理人员互动。首先，这有助于我们全面获取建设方的需求信息，作为优化和提升服务质量的重要参考；其次，通过有效的沟通，造价人员能充分展示自身实力，赢得建设方对跟踪评审部每个成员及工作成果的认可，最终实现对其服务品质的高度满意。

5.与代理人的协调沟通

造价工程师通过代理人执行工程造价管理的关键职责。在造价评审业务流程中，他们既要基于代理人的招标文件及补充资料进行深入评审，同时对招标文件中涉及的造价工作内容进行审慎评估并提出专业见解。因此，与代理人间的组织协调工作是造价工程师造价控制工作中不可或缺的一部分。

在工程量清单发布与招标控制价备案阶段，应积极响应代理人的时效规定，业务上保持深度理解与相互支持，以确保工程项目整体顺利推进。

6.与设计单位的协调

作为业主委派的专业人员，造价工程师与设计人员虽不存在直接的合同关联，然而造价工程师有责任有效协调设计团队，以提升工作效率，优化成本控制。

1. 首先，应诚挚对待设计团队的建议，详尽理解工程特性与设计规定，通过协商处理图纸中的疑点。积极投身业主安排的设计讲解会议，对图纸存在的疑问，应以书面形式向设计机构提交，并在收到其书面解答或确认后，着手进行预算编制工作。

当识别出设计中的问题时，应迅速通过业主渠道向设计单位传达，以防止潜在的设计变更发生。

确保及时了解并遵循国家最新的设计与施工标准规范变动，留意可能被替换或禁止的材料与产品信息，立即将这些关键更新通知业主和设计单位，以预防可能引发的质量问题及环保隐患，避免经济损失。

7.与施工单位的沟通协调

造价人员与施工单位的沟通是非常重要的。

作为造价评审的专业机构，首要原则在于明确所有工程施工任务的执行依赖于承包商。为了实现目标，承包商需具备组织架构、人力资源、设备、物料以及技术管理等多重要素，这实质上是一项系统性的工程。在选择施工方案时，必须兼顾质量、工期与成本之间的平衡，并确保所选方法易被施工团队接纳并顺利执行。因此，造价人员应当深刻理解这一核心考量。

造价工程师在与承包人的协作中，应积极倾听并理解其实际观点，对提出的方案进行适度调整和优化，同时确保保留原有的核心理念，这样更容易获得承包人的认同。通过这种双向沟通，施工与造价工作将在寻求共识的过程中找到交集，共同致力于完成既定的项目目标。

在沟通中，我们应致力于深度理解与详尽分析，以达成共识。如此一来，面对问题时，我们能迅速制定应对策略，造价专业人员也能更加游刃有余。预期的效果或将更为显著。

通过积极地理解并把握承包方的实际意图、策略和执行路径，造价人员方可有望达成'共赢'的局面。倘若各自坚持己见，可能会导致目标难以契合。因此，理解和掌握承包人的思想脉络至关重要。

承包人在履行职责时，应积极思考并策划相应的任务执行策略，通过科学的方法进行深入比较与抉择。这样，造价专员能够依据造价规定进行精确评估，从而作出更为准确的评审，并对任何不合理的元素进行修正，最终确保预期目标的实现。

8.与监理单位的沟通协调

如何由评审方有效地履行职责，通过与监理方的协同沟通，实现监理职能，管控工程成本，并确保依法、诚信、公正、科学的执行原则？

人类行为的有效实施建立于沟通交流之上。实际上，沟通的成效往往并不单纯取决于信息的内容，而更关键的是交流的策略与技巧。能否赢得成功，往往取决于接收方对您传达信息的信度和适用性的评价。

交流作为建立共识的起点：评审方与监理方在诸多方面共享共同目标，例如对工程投资成本的重视。这些共享的利益构成了双方合作的基础。因此，评审方应善用这一共同点，通过积极对话，站在对方的立场上提出建设性的建议。

以细节开启深度沟通：各方责任与信任并举 - 承担职责之初，评审方与监理方承载着互信的重任 - 共同关注工程进展与投资，定期实地巡检 - 定期召开会议，共同献策，作出明智决策 - 细节在工程造价管控中具有决定性影响，亦关乎关系的稳固

沟通的高效实施源于文字的运用。除了口头交流，我们还依赖于多元化的沟通手段，如书面文档、会议讨论以及日常工作的互动。然而，文字作为媒介，显著提升了沟通的实效性。

概括而言，有效的沟通乃技艺与智慧的体现。为了实现沟通的实际效益并提升自身影响力，应遵循若干关键策略，力求将沟通提升至最优状态。实际上，这正是工程作为纽带，强调在物质建设的同时，重视人际间的和谐与沟通。在专注于工程实施的过程中，我们不应忽视人的因素，以此达成工作目标，履行职业使命。

（八）改进与完善的企业管理规定

1、执业质量控制制度

为确保工程结算评审的专业标准，提升执业效率，明确从业人员责任与操作流程，同时减少职业风险，本制度依据国家相关法规及山西省工程造价评审业务操作指南的规章制度而制定。

第二条：工程造价评审执业质量的保障措施旨在确保其专业水平符合法定标准、相关法规以及行业评审规程的规定。这是对评审业务全过程中不可或缺的具体操作手段与方法。

第三条：工程造价评审遵循自愿委托的准则，其委托关系的确立需通过签署委托协议来确立。该协议必须符合以下规定：

本工程造价评审协议的条款应严格遵循国家法律、法规及工程造价评审的相关规定，确保业务范围的合规性。

评审工程造价的专业机构必须具备法人资格，严禁以个人名义承接委托任务。

本工程造价评审委托协议经双方法定代表人亲笔签名及各自单位公章确认后，将具备法定约束力。如需对协议进行任何变更，须由双方协商一致并签署补充协议。协议生效后，各方应严格遵守，任何违约行为均需通过法律途径解决诉讼争议。

第四条：工程造价执业人员在执行评审业务时，必须依据协议所规定的范畴与权限进行操作，其工作需满足如下规定：

根据委托事项的具体内容，造价评审公司需委派相应的执业人员负责履行受托业务。

按照工程造价评审的业务需求，项目负责人需负责制定评审计划，该计划在得到部门主管及总经理的审批通过后方可执行。

对资产状况进行核实，基于委托人所提供的相关资料

在工程造价评审业务执行阶段，工程造价评审执业人员应严格遵循法律法规，严禁受委托人的暗示或指示从事违法行为。若发现委托人自行实施了违律行为，即便在劝说后仍执意继续，评审人员应立即向公司及相关监管机构通报情况。

所有与工程造价评审相关的文件及资料，需在得到委托人的批准后，由双方共同加章确认。

中华人民共和国造价工程师在出具的所有文书上，均需签字并加盖印章，同时须对所承担的法律责任负有相应义务。

第五条：工程造价评审人员在履行职务期间，须制作详实的评审工作记录，其内容需满足以下标准：

根据工程造价评审项目编制相应的工作底稿；

工作底稿的编排严格遵循《工程造价评审企业管理办法》的相关要求。

工作底稿应具备如下要素：内容详实完整，格式严谨统一，目录连贯有序，标识标准一致，数据精确无误，逻辑关系清晰，说明详尽易懂，结论精准可靠。

确保工作底稿经过逐级详尽审核，相关人员需在相应的文件上标注其姓名及日期。

第六章：设立专门的质量控制部门，全面负责公司的业务质量管控工作。

第七条质量控制部职责

负责业务流程的全程质量管理，对操作细节提供专业指导，有效监控关键风险；制定并持续优化质量控制规程与策略。

协同上级政府部门及行业协会实施对我所业务质量的监管审查；开展并承办管理评审事务，执行其他特定职责。

负责组织业务研讨会，收集并分发专业资讯，提供技术性业务风险评估建议，致力于提升和维持本机构的专业服务水平及研究推进工作。

完成总经理交给的其它相关工作。

第八条质量控制部业务质量控制范围及内容

在基建评审报告正式签发并加盖印章之前，技术负责人将履行三级审核职责，同时对报告的编制过程提供富有指导性的建议。

第九条业务质量控制程序

项目负责人编制的工作计划经由质量控制部进行严谨的核查。

在业务实施过程中，我们采取定向和重点的方式进行实地操作，特别关注风险较高的领域以及执业的关键难点，实施有效的指导与监督。

外勤工作结束后，对工作底稿进行复核；

质量控制部负责在业务质量控制表上对已完成审核的业务报告进行记录。

在编制业务报告时，业务公章的使用需由持有本所业务公章的人员经业务质量控制部的业务质量控制表审批后方可加盖。该控制表共分三联，分别由质量控制部、财务部和业务部门留存一份。

项目负责人需协调并确保工作底稿的编纂与归档流程。在存档过程中，工作底稿须经过质量控制部的严谨审核，仅通过验收的文档方被准予归档。

第十条公司实行工作报告三级复核制度。

1.三级复核人的确定

项目三级复核人员的设置：在注册造价师的专业资质得到确认后，由部室主任委任具备胜任能力的人员作为项目主导，负责第一级复核。随后，部室主任进行第二级的详细审查。最后，技术负责人作为资深把关者，执行第三级的终审工作。

2.复核基本要求

本公司确保所有基建评审业务项目的严谨执行，实施严格的三级复核流程。