政府法律顾问服务策略方案

招标编号：****

投标单位名称：****

授权代表：****

投标日期：****

一、优质服务提案

(一)深入理解项目服务全貌

5.1.1.项目概况

一、项目概况及预算情况

人民检察院：XX经济技术开发区寻求第三方专业机构提供的政府法律咨询服务，项目已获财政部门预算审批。计划通过竞争性磋商的方式进行采购，预估总费用为人民币239.17万元，资金来源于财政预算基金。

二、采购标的具体情况

1.采购内容、数量及预算安排：详见附件。

2.目标或所需功能：获取政府法律咨询服务的辅助支持

3.符合的要求包括但不限于国家颁布的相关规范、行业标准以及地方性技术标准。

4.本项目需严格遵循国家和地方现有的相关法律法规及采购文件，确保在质量、安全、技术规格以及物理特性等方面达到规定标准。

5.需满足的采购政策要求：

(1)节能、环保产品优惠政策：

所报产品属于《关于调整优化节能产品、环境标志产品政府采购执行机制的通知》（财库(2019）9号)规定的政府优先采购范围的（响应文件中需提供国家确定的认证机构出具的、处于有效期之内的节能产品、环境标志产品认证证书复印件)，在打分时由评委根据各报价单位所报节能、环保产品的报价在其投标总价中所占的比重，分别给予报价和技术方面评标总分值×（节能、环保产品报价/总报价)的加分。所报产品属于《关于调整优化节能产品、环境标志产品政府采购执行机制的通知》（财库(2019）9号)规定的政府强制采购范围的（响应文件中需提供国家确定的认证机构出具的、处于有效期之内的节能产品、环境标志产品认证证书复印件)，不给予优惠政策的价格加分。

(2)小微企业：若报价单位为小微企业，对小型和微型企业产品（服务）的价格给予6%的扣除，用扣除后的价格参与评审。小型和微型企业需符合财政部、工信部等部委发布的《政府采购促进中小企业发展暂行办法》及工信部等部委发布的《关于印发中小企业划型标准规定的通知》规定的条件，并提供《中小企业声明函》原件（代理商参与报价的，还须提供生产企业的《中小企业声明函》原件)，否则不给予价格扣除；

(3)根据财政部与司法部联合发布的《关于政府采购支持监狱企业发展有关问题的通知》，监狱企业在政府采购程序中被视作小型或微型企业，享有价格评审中的优惠政策。在定价过程中，监狱企业的相关产品（服务）将享有8%的扣除，扣除后的报价将参与后续的评审环节。

(4)残疾人福利性单位：对残疾人福利性单位产品（服务）的价格给予6%的扣除，用扣除后的价格参与评审。残疾人福利性单位需符合《财政部民政部中国残疾人联合会关于促进残疾人就业政府采购政策的通知》（财库(2017）141号)规定的条件。残疾人福利性单位属于小型、微型企业的，不再给予价格扣除。

6.项目交付或实施的时间和地点：

(1)服务期限：详见附件；

(2)地点：采购人指定地点。

7.需满足的服务标准、期限、效率等：

详见附件。

8.售后服务及验收标准：

在乙方服务期限届满后，应向甲方提交项目验收提议，甲方需在接收到提议后的7个工作日内启动验收程序。验收过程将严格依据鲁财采(2018)70号文，即《XX省政府采购履约验收管理暂行办法》的相关规定进行操作。

9.关于采购标的的详细技术、服务及其他要求，请参阅附录。

三、论证意见

论证专家：XX;XX;XX。

论证意见：详见附件。

四、公示时间

本次投标活动的截止日期为2021年12月13日，起始时间为2021年12月10日，共计四天。

五、意见反馈方式

在本项目的采购需求方案公示阶段，公开接受社会公众及潜在供应商的审阅与监督。

请在秉持客观公正的立场下，对本项目的必要性方案提供您的专业见解或改进方案，务必于2021年12月14日前以书面形式传达给采购方或其代理机构。采购方或代理机构需在公示期结束后五个工作日内对您的反馈作出回应和处理。

如采购人或采购代理机构未能在法定期限内响应或异议供应商对处理结果不满意，他们有权依据采购文件，向上级采购人或采购代理机构就相关事项提交质疑。对于质疑的答复未能在规定时间内给出，或者对答复结果不满，异议供应商则有权向采购方的同级财政部门发起投诉。

六、项目联系方式

1.招标机构：XX经济技术开发区人民检察院

联系人：XX电话：XX

地址：XX经济技术开发区海埠路333号

2.采购代理机构：XX省XX招标有限公司

联系人：XX 电话（传真）：XX

位于XX市昆明路81号，金猴购物广场的五楼北区

5.1.2.法律咨询辅助性服务方案

在推进法治政府建设和依法行政的过程中，法律顾问的角色具有显著的价值和不可或缺的作用。

一、政府法律顾问制度的建立与完善，实质上是提升法治执政能力，确保依法行政不可或缺的举措。任何行政行为的推进，皆需严格遵循宪法及国家法律、法规和规章的权威指引，任何违背法制的行为都将招致相应的责任后果。据统计，大约80%的国家法律法规、90%的地方性法规以及所有规章的执行主体即为行政机关。行政机关若未能依法施政，将导致公共事务管理的失效，执政效能和水准将大打折扣，进而使政府陷入难以妥善应对执政挑战的境地。政府法律顾问的深度参与，涵盖决策、立法和执法过程，以及危机事件的应对，有助于解决依法行政过程中遇到的问题，从而显著增强政府的依法执政能力。

二、政府法律顾问制度的建立与完善，对于有效应对并解决经济社会发展中频发的法律问题与冲突，显得尤为紧迫。我国正处在一个快速发展与矛盾集中显现的关键阶段，行政争议呈现出显著的特点：案件数量庞大、法律关系错综复杂、解决难度提升。随着政府在行政与民事活动中扮演多重角色，大量具体的法律事务随之产生。公民与法人对法治的认同与法律意识的增强，引发了对政府行政行为诉讼的增多。此时，政府亟需法律专家代表其出庭应诉，以捍卫合法决策的权威。此外，在政府运用公共财政进行投资与采购等过程中，专业的法律人士在合同谈判、制定与审核等非诉讼环节中的参与，同样至关重要，以保障政府权益不受侵害。面对繁重的行政争议处理与法律事务，政府法律顾问作为策略顾问，其职责使命尤为重大。

三、政府法律顾问制度的构建与完善作为推动政府自我革新，实现职能转型的关键要素，其重要性日益凸显。随着市场经济体制的逐步成熟，政府职能正经历着从全能型向有限、责任、服务和法治型的转型，主要体现在经济调控、市场监管、社会治理和公共服务等领域的变革。这一转变过程中，政府必须确保政策的透明度、可预见性和稳定性，通过行政立法规范行政行为，防止主观性和随意性；同时强化执法力度，增强公众监督，保障政策执行的一致性。为此，政府需要依赖专业的法律团队来处理日常法律事务，提供前瞻性和价值导向的咨询建议。通过对法律事务的深入分析，他们能揭示职能转变中的问题和不足，客观评估转型效果，进而提出改进措施，助力深化行政管理体制改革，优化行政执法体系，强化行政监督机制，从而促进政府自身能力的提升。

四、为了深入贯彻科学发展观，坚守法治决策的原则，政府法律顾问制度的建立与完善显得尤为关键。旨在减少决策过程中的非理性与随意性，防止因决策失误导致的经济、社会及公民权益的无端损失，实现科学、依法与民主的决策，必须强化政府法律顾问的角色，让他们在科学决策和依法行政中发挥智囊和顾问的作用，推动行政管理决策向规范化和法制化迈进。通过实施重大决策的合法性论证制度，政府法制机构和法律顾问应充分发挥其法律审核功能，参与抽象行政行为的审查，包括规范性文件。通过对法律风险的深入研究与评估，分析并确认法律风险环境和当前状况，从而提出预防法律风险的策略，构建以事前预防和事中控制为主，事后补救为补充的政府法律事务风险管理机制。这一机制的有效实施无疑将显著提升行政决策的精准度，其价值无可替代。

五、政府法律顾问的设立对于营造和谐社会、推动亲民行政理念以及践行行政为民原则具有深远影响。在经济快速发展的背景下，公民、机构和社会团体的权益诉求日益多元，律师介入信访工作，耐心倾听各方意见，协助确立合理的法律认知，明确合适的维权途径，有效充当政府与公众之间的桥梁，从而塑造政府公开透明、以民为本的良好形象。

政府法律顾问工作内容

一、宗旨与职责

法律顾问的角色：为贵院及领导层提供专业法律咨询服务 - 服务内容：确保提供高质量、高效率、及时且精准的法律支持，而非执行行政任务。

我们凭借业内顶尖的律师团队，竭力为您提供最为专业的法律咨询服务。

我们秉承高效原则，迅速响应委派事项，坚持公正的同时，提供优质且实际可行的法律服务。

确保信息流畅，以便能迅速领悟政府部门对于法律服务的需求，并能快速响应并提供相应的法律援助。

严谨审定法律服务提案，确保事实明晰，法律支撑充分。

政府法律顾问致力于贯彻'民本施政、科学决策、依法执行、严明治理'的理念，负责处理政府交付的各类法律事务，对政府承担相应责任。

二、法律顾问的工作范围

1、承担贵院重大行政决策及行为的合法性与可行性的专业论证；根据领导指示，为决策过程提供详尽的法律咨询和严谨的法律论证服务。

服务策略：深入理解政府决策的目标与影响，积极搜寻并确保法律及政策支持，娴熟运用立法技术，进行全面而严谨的分析，从而出具经深思熟虑且精确无误的法律咨询报告。

2、为贵院及其相关部门的现行及规划中的行政管理工作提供专业法律咨询服务。我们致力于强化贵院的法律风险管理架构与策略，确保在应对突发事件、员工违规行为以及其他重要事项时具备坚实的法律支持，有效预防职务犯罪的发生。

服务内容概述：我们针对政府及相关部门依法或经授权进行的行政管理工作，实施事前法律审核，提供坚实的法律依据支持，并就行政管理工作的实施细节提供建议性法律意见，以预防制度风险，确保行政行为的精准与高效执行。

3、为贵院推行的各项改革举措提供详尽的法律咨询服务。

服务内容：详尽阐述政府改革及采取措施的合理性与操作可能性，援引相应的法律法规支持，并就实施步骤提供专业的法务建议书。

4、我们接受贵院的委托，为贵院及其列入计划管理的项目中的承包、发包、招标、投标行为，以及招商引资和经济贸易谈判等事务，提供详尽的法律咨询服务。

服务内容概述：严谨审核各类承包、发包、招标、投标以及招商投资、经贸主体的法律资质；参与合同谈判与协议制定过程，包括草拟和签署工作。同时，对合同执行进行全程监督，有效识别潜在风险，提供专业法律建议，并妥善处理合同执行中的争议事项。

5、我作为贵院委派的非官方代表，负责调查并协调本辖区内的重大事件，同时为贵院提供依法处理的相关法律咨询服务。

6、受贵院的指派，配合信访部门为依法处理疑难信访案件提供法律咨询意见，对信访群众提供法律咨询和引导。

7、为贵院的规章制度与规范性文件的修订提供专业的法律咨询服务。

8、致力于提升本院的法律文书标准化及执法流程规范化，强化实体证据的审核环节，旨在预防并防止行政侵权行为，从而有效降低行政复议与诉讼案件的发生率。

9、负责贵机构及相关部门的行政执法、行政处罚、行政听证、行政复议与行政诉讼相关事宜，提供详尽的程序法和实体法依据，旨在强化行政行为的合法性及程序严谨性，确保依法行事，严格执行法律规范。

服务实施策略：我司委派专业律师全程参与行政执法过程中的违法证据搜集工作，确保证据的充分且具有效力。在实施行政处罚阶段，严格遵循法定程序，对每一步骤都一丝不苟，确保程序的合规性。同时，我们确保所作处罚与事实相符，法律依据充足，体现公正执法的原则。

确保在行政复议与行政听证过程中，由资深律师代表参与，严谨审阅并提出针对行政复议与行政听证申请的意见，提供专业且明确的法律建议，同时为相关问题提供切实可行的解决策略，以维护政府执法的公正形象。

在行政诉讼程序中，委托资深行政诉讼代理人，系统梳理并整理行政执法证据，严谨构建答辩策略，旨在探寻最为有利的诉讼路径。确保庭前筹备充分，庭上辩论有力，以期切实达成诉讼目标。

10、致力于梳理并汇总适用于贵院的工作法律法规，确保及时更新最新的法律资讯，以支持前瞻性预防措施的制定。

11、为贵院各部门及员工提供专业法律咨询服务，实施定制化的《行政诉讼法》、《行政复议法》、《行政处罚法》与《行政许可法》等专题讲座培训，旨在提升全体员工的法律素养。

12、在遵循政府指导方针的前提下，我们针对已发生的风险、事故及纠纷，坚持以政府的整体利益和案件的实际状况为导向，实施策略性处理，优先考虑通过协商与调解手段寻求解决方案。同时，代理相关复议和诉讼事务，坚定维护政府权益。

13、我们定期组织各类法治专题讲座，同时包括行政听证会、法制宣传教育与专业法律培训活动，旨在深化法治理念与提升法律素养。

14、负责策划和实施重要项目的法律支持，包括法律方案的制定、论证以及相关法律文书的制作。

15、政府交办的其他法律事务。

三、法律顾问的工作方式

政府设立法律顾问室，并安排专业律师轮值坐班，以电话、传真、电子邮件、即时通讯软件（如QQ）以及面对面的方式，全方位提供咨询服务。

1、向贵院及其领导提供书面法律咨询意见。

法律意见书需提交三联，法制办公室保留一份，相关领导审阅一份，供法律顾问个人留存。每项案件的法律意见须单独完成并及时归档备案。

2、向贵院领导提供口头法律咨询意见。

完整记录口头法律咨询意见，并确保定期提交至首席法律顾问进行审阅，法律顾问个人需妥善保管相关资料。

3、列席贵院相关会议，并发表意见。

4、我提供的法律顾问服务涵盖定期与不定期两种工作模式，确保灵活性与及时性并存。

我们安排专业律师在每周二、四定点为贵院提供驻院服务。

承诺提供应急响应：在非工作时间，我们的专业律师团队随时待命，确保贵院在面对突发法律事务时能迅速响应，及时并高效地提供精准、及时的法律服务。

5、我们承诺，将以团队的形式为贵院提供法律顾问服务。根据贵院的具体需求，我们将从各专业领域精心挑选出最顶尖的律师，组建形成专业的顾问团队，确保为贵院的法律事务提供专人专项的服务。

6、我将详实记录顾问工作的各项进展，并按需进行周期性（如定期或年度）的总结，以便向贵机构提交报告。

四、责任和纪律

1、本公司确保履行对本公司律师所提供的专业法律服务的责任.

2、法律顾问应对提供的法律咨询服务及其涉及的国家机密严格履行保密职责，仅限于贵院领导和法律顾问团队内部共享，未经许可，严禁向任何第三方透露。如确需对外公布，须遵循贵院既定的披露范围和程序规定。

3、法律顾问团成员在处理非法律顾问职责的事务时，应严格遵循原则，不得利用贵院法律顾问的名义对相关部门或当事人产生任何影响力干涉行为。

4、在应对法律事务的过程中，始终确保政府的形象和权益得到坚定维护。

五、工作条件

1、本院已将法律顾问团纳入官方文件接收范畴，以确保他们能及时并全面领会相关文件的精神实质。

2、法律顾问团的工作得以顺利进行，得益于贵院办公室提供的必要办公设施、设备以及相关证件与介绍信。各级人民政府及相关部门和单位应予积极支持与协作。

在检察官、检察官助理及司法行政人员的专业引领与严密监督下，确保按照岗位规定，高效优质地完成各项任务。

六、政府法律咨询辅助性服务内容

1、负责支持本院的公文处理、会议组织、机要事务、档案管理、保密工作以及宣传推广任务。

2、负责策划和执行我院的财务支出计划与部门预算编制，涵盖财务管理、国有资产管理、政府采购以及政府购买服务等相关任务。

3、负责支持和推进我院在思想政治建设、组织人事管理、干部教育与培训、意识形态引领、机关党的建设、群团工作以及表彰奖励等事务的顺利开展。

4、了解党的路线方针政策及新闻传播规律，熟悉舆情引导与新闻稿件写作，协助完成单位重要会议和活动的拍照、录像、信息编写，内、外网发布、报送工作；做好与传统媒体的沟通、协调及时宣传报道我院的先进事迹和亮点做法。新媒体方面，提供信息发布、微博、微信、头条号、今日头条日常运维和舆情监测等服务，协助做好我院“两微一端”账号运维等工作。

5、主持并监督我院所有档案的管理工作，致力于档案的高效利用。包括对各部门诉讼材料和文件资料的搜集、分类、归档过程进行严谨指导，同时负责档案的评估与整理，严格遵守保密规定，确保档案安全与妥善保管。

6.负责刑事诉讼过程中的审查逮捕、审查起诉、出庭支持公诉及抗诉工作，同时执行立案监督、侦查监督和审判监督任务，并进行必要的补充侦查活动。

7.负责未成年人司法保护与犯罪预防相关工作，特别是涉及基层人民检察院管辖的刑事申诉案件的协助处理。

8.积极参与业务部门的执法行动，确保检察机关群众来访场所的秩序与安全得以维护，并在处理信访活动中的违法行为及突发事件中发挥作用。

9.驾驶车辆期间，严格遵守规章制度，首要任务是确保人身安全及车辆设备的完好。您需承担定期对车辆设备进行检查的责任，一旦发现任何异常或问题，须立即向招标方报告，并禁止驾驶存在故障的车辆上路行驶。

10.负责公民对基层人民检察院的控告与申诉的接收处理，以及群众来信的接收与分类管理工作，确保流程顺畅，信息记录完整。

11.接待群众来访：做好来访人员身份认证工作，维护来访人员秩序：接受来访人员递交的相关材料并登记备案；针对群众诉求，向群众进行法律解读，释法说理。按照规定程序协助检察官做好来访纪录；按流程审批转交相关责任部门或办案部门。

12.组织协调检委会日常工作。

13.负责调研与检察工作相关的法律、法规及政策实施效果，收集并整理公众对执行状况的反馈和建议。

14.承担侦查机关提交案件的统一接收职责。

15.该部门承担司法办案全程的监督与管理职能，具体包括案件的统一接收与流转、办案流程的有效监控、案件品质的评估与审查、涉案财物的监管、信息公开的执行、业务绩效的评估与考核，以及业务统计数据的深入分析与研判等工作内容。

16.负责提取并向我院提供用于检察官业绩考评的相关业务数据，同时根据上级检察机关的指示，对各项业务数据进行详尽的统计、深入的分析与精准的研判后，予以上报。

17.致力于推动司法体系的规范化进程，并积极支持人民监督员职能的实施

18.负责承办各类民事、行政及公益诉讼检察监督案件的辅助工作。

19.协助办理社区矫正机构等执法活动的监督，对刑事判决、裁定执行、强制医疗执行、羁押和办案期限的监督；协助办理法律规定由人民检察院办理的司法工作人员利用职权实施的非法拘禁、刑讯逼供、非法搜查等侵犯公民权利、损害司法公正犯罪，以及按照刑事诉讼法规定需要由人民检察院直接受理的其他重大犯罪案件的侦查；协助受理向基层人民检察院的控告和申诉，承办基层人民检察院管辖的国家赔偿案件和国家司法救助案件等。

20.接听并处理12309检察热线的来电，专业解答各类咨询，详细记录举报事务，经领导审批后转交相关部门进行处理，并确保将举报结果及时反馈给举报人。

七、竞争报价

如蒙贵院青睐，委任我司为法律顾问，我公司将致力于为贵院提供全方位的法律咨询服务。我们将详尽研究贵院的工作职责与流程，以及常见的法律事务，剖析法律需求的独特性，从而定制出更为精细且符合实际需求的法律咨询辅助方案。

(二)强化风险管理与应急响应策略

不可避免的是，企业运营伴随着风险，风险与收益之间存在着紧密的关联，正如俗语所述："高风险往往伴随高收益，低风险则对应低回报，而无风险则无从谈起收益"。这意味着任何企业都难以完全规避风险，风险的存在是企业运营的固有特性。然而，风险并不必然转化为收益，且并非风险程度越高，收益就必然提高。当企业风险超越可控范围，它可能转变为潜在的危机，对企业的生存与发展构成直接威胁。因此，有效防控和管理企业风险已成为现代企业管理不可或缺的重要环节。

1、构建完善的法律风险管理体系，坚持依法经营管理

在企业实现市场化的进程中，决策层面临诸多抉择，核心议题围绕如何确保免受侵害与遵守法规，尤其在国内法制尚未完备的环境下。企业法律选择的自由度与潜在风险并存。日常运营中，企业往往需应对诸如规章制度的合法性审查、商业争议（如经营和劳资纠纷）、安全质量事故的法律处置以及合同争议等法律事务。这些挑战直指企业对法律风险的认知及其应对策略的重要性。据笔者观察，企业应从以下几个关键维度来防控运营过程中的法律风险：

一、企业应设立专门的法律事务管理部门，配备专业的全职管理人员，全面负责法律事务的统筹管理。借助专业机构和人员的深度预测、详尽分析与高效处理，能够最大限度地防控法律风险，甚至在风险初露端倪时便妥善处置。

二、构建完善的企业总法律顾问体系：在企业进行重大投资决策、关键业务运营、资产交易、机构改革及规章制度建立等重要环节，企业法律顾问需对相关事宜进行详尽的法律论证与审核。此举旨在预先防范法律风险，使得企业在面对潜在挑战时能够凭借专业判断及时、有效地应对和管理。

三、企业高层管理者需强化法制观念，注重法律知识的学习与培训，提升各级管理人员的法律认知与应用能力，培养依法行政的工作理念、策略和实践习惯。

四、致力于跟踪立法动态，迅速研习国家新发布的或即将实施的法律、法规，以此为依据对企业的内部规章制度进行相应的调整，包括增补、删减、修订或废止，确保所有的决策、运营和管理活动均符合法制要求，做到依法行事。

2、强化内部控制、防患于未然

内部控制体系：作为组织管理层确保资产安全与完整、会计信息真实可信、经济运营效益与合规性的关键手段，其本质是对经营管理活动进行适时调整、严谨监督和有效约束的内在管理系统。有人认为，它涵盖了公司所应对的所有内外部风险，涉及各级员工在企业运营全过程中面临的挑战。其核心内容主要包括：

一、是控制环境

①企业的经营管理理念、策略与风格，包括高层管理者对经营风险的态度及风险管控措施，对内部与外部会计报表的处理方式及其立场，以及对现行会计准则和估计采用的审慎或进取立场等内容。

②整体架构与职能划分：企业的组织结构是实现计划、执行、监控与控制功能的关键体系，其设计需确保各部门职责分明，每个职能部门在授予的权限内高效履行其核心工作职责。

③企业高层管理通过直接监控与授权运用，实施全面的管控措施。这涉及对经营策略的规划、财务预算的审批、数据分析与预测、各级报告的审阅，以及会计处理流程的规范执行。

④人力资源管理策略：企业应确保配备适量且具备相应能力与道德素质的员工，以高效完成任务。在招聘过程中，需兼顾公司的雇用、培训、薪酬福利、绩效评估及职业发展等政策和程序的合理性。

⑤企业所面临的外部环境复杂多样，主要包括政府管理部门如税务、工商、物价及环保、城管等的监管，以及行业间的交互影响。这些外部因素促使企业实施相应的内部控制策略和程序，以有效抵御潜在的风险。

二、是控制活动

①授权与审批流程：所有经济交易或活动均需经过严谨的授权和审批程序。这一措施旨在通过授权机制最大程度地降低违规、不合理的经济行为，例如在赊销业务中，未经授权的赊账相较于授权下的操作，其产生坏账风险的可能性显著增加。

②职务分工与责任明确：通过将交易相关的各项任务适当地划分为各个岗位，并分配给不同的员工，确保工作的独立性和相互监督，从而有效地减少错误或潜在违规行为的发生。例如，若会计与出纳、材料采购与仓储管理、应收账款记录与追收等工作职责未明确分离，甚至由一人兼任，将可能导致错误频发和舞弊风险上升，资产安全面临较大威胁。

③业务凭证与记录管理：作为业务流程的关键媒介，企业常用的各种记录包括销售发票、支票、合同和工时记录。采用预先编码制度，如合同和发票，相较于未编号凭证，能有效降低出错或舞弊的风险。对于凭证审批机制不完善，甚至缺乏审批程序的收支单据，其法律风险明显高于执行严格审批流程的凭证。

④实物资产管理与记录保护措施： - 所有资产，如现金、有价证券及存货，以及账簿和报表等相关文件记录，均需严格保管，确保非授权人员无法接触。例如，若非仓库管理人员接触企业存货，可能导致存货被盗；而企业财产未经详细登记并明确指定责任人，将面临财产流失的风险。

⑤独立审计环节：安排非数据编制与提供者对已记录的经济交易进行独立核查，旨在预防疏漏和欺诈行为，同时能迅速发现并修正业务中的错误或违规行为，包括但不限于账目复查、实物对账以及计算机程序监控等措施。

三、是信息沟通

作为企业信息流的关键组成部分，会计信息系统承载着确认、记录、处理和报告业务数据的核心功能。它向相关人员提供关键洞察，例如通过分析企业的投资收益及其历史演变，预测未来的经济动态；揭示企业在成本控制中的潜在难题，包括问题的根本原因及其可行的解决方案；详实展示企业债务状况，包括到期债务的规模、紧迫的偿还期限及其逾期可能带来的严重后果；以及监控应收账款状况，识别潜在的坏账风险。这些信息对于企业风险管理与防范具有显著的支撑作用。

内部控制体系的全面构建涵盖风险评估与监督两个关键环节，其有效且健全的运行机制能够有力地防范企业的诸多潜在风险。

3、加强内部审计，强化约束监督

企业内部审计：一种自我评估的独立行为与内部控制的核心环节 内部审计师的角色非业务操作，他们置身于各部门之外，具备全面审视的视角，能公正无私地识别企业风险。其职责在于揭示风险，进而提出有效的防范、风险缓解乃至风险规避策略。企业强化内部审计的重要性体现在以下几个方面：

一、旨在支持企业高层管理者监控单位内部控制体系及流程的有效执行与成果，借此持续优化管控环境。

二、通过内部审计揭示管理中的关键问题，包括但不限于企业对法律法规的遵循状况、财务管理中的潜在漏洞以及人事管理制度的不足。针对审计揭示的问题，我们将提出具有建设性的解决方案，旨在纠正错误，强化内部控制，从而有效防控企业的各类风险，实现对企业管理的精细把控。

三、企业风险防控应依据实际运营情况，通过前瞻性分析预判潜在风险，并针对各类风险提出针对性的防范策略。例如，在预测筹资风险时，可根据业务需求选择适宜的筹资策略，如对高收益但风险较大的投资项目，可考虑采用激进型筹资方案；对于风险较低且临时性的流动资产融资，可通过短期负债来满足资金需求，而对长期资产，则应依赖长期负债和权益资本。在投资风险评估中，应对不同熟悉度的项目采取差异化风险管理，如股票投资可通过多元化分散风险，同时需结合市场风险预测调整投资组合和规模。  税务风险与运营风险防范的关键在于精确理解和灵活运用法律法规，审计团队建议在执行重大决策前，由专业法律人士或企业法律顾问进行法律审核。市场风险的防范则依赖于对市场的深入理解、丰富经验和精准判断，企业需整合财务计划等部门的智慧，共同处理相关事务。  因此，企业风险防范的核心措施主要包括构建完善的法律保障体系，强化内部控制，以及坚持严谨的内部审计制度。

(三)多元化团队构建策略

承诺函

XX省XX招标有限公司：

我司郑重声明：我们构建团队的方式丰富多样，详请参阅随附的项目成员及其相关资格证明材料，完全符合招标文件的要求。

特此承诺！

供应商法定名称（盖章）：XXXX人力资源服务有限公司

法定代表人签章：

日期：2021年12月29日

(四)高效的人力资源配置策略能很好体现各方面变化因素

承诺函

XX省XX招标有限公司：

我司郑重声明：我方的人力资源配置方案详尽地考虑了所有相关的变化要素，具体内容请参阅随本投标文件附上的拟参与项目的人员名单及相应的证明材料，完全响应招标文件的要求。

特此承诺！

供应商法定名称（盖章）：XXXX人力资源服务有限公司

法定代表人签章：

日期：2021年12月29日

(五)健全的项目需求满足考核体系

承诺函

XX省XX招标有限公司：

我司郑重保证：已构建了全面且符合项目需求的评估体系，积极响应招标文件的各项要求。

特此承诺！

供应商法定名称（盖章）：XXXX人力资源服务有限公司

法定代表人签章：

日期：2021年12月29日

检查考核与奖罚制度

一、检查

1、通过设立例行核查机制，我们确保公司考核体系的后续详细执行得以顺利进行。公司高层管理人员按照既定频率，进行定期审查。

实施周期性的全面管理体系审核，审查范围涵盖各部门职责履行、岗位作业内容及达标标准，以及对公司规章制度执行与落地执行的核查。

2、定期由公司品质部及相关管理处的主任、负责人及管理人员对各自管辖区域的工作展开严谨监督与评估。

定期实施检查，严格遵循公司的规章制度，确保记录的准确性和时效性，并在必要时立即分发《整改通知单》。

3、区域工作的定期核查由品质部或相应管理处主任实施，遇到可解决的事项需及时处置。

对无法即时解决的问题，应立即提交至管理处或向上级公司领导报告，并确保详细记录

4、完成核查后，由各管理部门的主任、负责人及管理人员迅速实施整改，确保整改工作顺利完成。

在完成核查后，针对反复出现的问题，将依据公司的相关规定对相关区域责任人实施相应的纪律处分。

适用表格：《整改通知单》、 《罚款单》

二、考核

1、公司致力于持续提升整体绩效，以有效地支持每个员工达成工作任务与目标。为此，我们实施月度与年度绩效评估制度，员工的考核成绩将作为决定其每月质量工资及年终奖励的重要依据。

2、依照公司安排，部门主管和质检部负责对岗位员工进行定期和不定期考核，并在《考核记录表》中做相关记录。

3、若连续两次考核成绩未能达标，将实施下岗培训。在此期间，薪酬待遇将暂停发放；唯有经过培训并通过评估，方可恢复岗位任职资格。

4、评估涵盖岗位职责的理解深度、具体工作的掌握情况以及对公司规章制度，包括《员工手册》的熟知程度，以及对工作环境的熟悉度等要素。

适用表格：《考核记录表》

奖罚制度

每位员工在公司均需严守各项管理制度，切实履行岗位职责，高效完成公司交付的任务。为保障公司与员工的共同利益，我们已实施奖惩机制。对于任何损害公司信誉和员工权益的违规行为，将予以相应的纪律处分。反之，如能为公司赢得荣誉，提升业绩，个人将得到相应的奖励。详细规定请参阅《奖罚实施细则》。

(一)、处罚办法：

1、公司所有员工都应当遵守公司制定的规章制度和员工守则，如有违反，则视情节轻重，给予5元元处罚，如多次违反，屡教不改者，则给予开除处理。

2、员工在执行职务时，必须严格遵循其岗位职责、明确的工作内容及相应的操作标准。对于任何违规行为，将根据情节的严重性处以5元至50元的罚款。

(二)、奖励办法：

3、员工在工作中展现出高度的职业素养，始终恪守公司规章制度，严谨履行岗位职责，这一行为赢得了业主和上级领导的一致好评。对于为公司做出杰出贡献的员工，公司将以不低于50-100元的奖励予以表彰。

4、公司员工在工作中发现事故隐患，且处置得当，避免了重大责任事故的发生，挽回重大经济损失，为公司赢得赞誉的员工，公司将酌情给予元的奖励。

5、公司员工在工作中积极钻研业务，开源节流，为公司降低成本，创造了利润的员工，公司将酌情给予元的奖励。

6、当公司员工在工作过程中识别并提出具有建设性的管理改进措施后，如被管理层采纳，将有望获得100元以上的激励奖励。

(六)承诺的对人为原因出现工作错误的解决方法和赔偿措施合理，能够很好的满足项目需求，有突出的服务优势

承诺函

XX省XX招标有限公司：

我司庄严声明：对于因人为疏忽导致的工作失误，我们将提供公正且符合项目要求的解决方案及赔偿策略，彰显显著的服务优势，并积极响应招标文件的各项规定。

特此承诺！

供应商报价确认(盖章)：XXXX人力资源服务有限公司

二、公司制度体系概述

(一)新员工入门指南

第一节入职与试用

一、用人原则：重选拔、重潜质、重品德。

二、职位要求如下：申请者需满足应聘岗位规定的年龄限制、学历背景、专业资质以及相关执业资格。此外，我们期待您具备敬业态度、团队合作精神、持续学习的意愿及创新思维。

三、入职

第二节考勤管理

一、工作时间安排如下：每周工作制遵循五日标准，每日员工常规工作时长为八小时。

周一至周六：上午：8：30-12：00

下午：13：3018：00为工作时间

12:00-13:30为午餐休息

人事部门审核通过后，部门将执行轮班制的作息时间安排。

二、考勤

1、每位全职员工须严格履行公司的考勤规定，确保上下班亲自打卡，午间休息时段除外，严禁代人打卡。

2、迟到、早退、旷工

(1)对于工作时间迟到或早退的情况，如下规定： - 迟到或早退在30分钟以内的，将扣除每次10元的薪酬。 - 超过30分钟但未满1小时的，将扣除每次20元的薪酬。

凡工作时间超过一小时的请假，务必事前履行请假手续，否则将被视为旷工。

(2)月迟到、早退累计达五次者，扣除相应薪金后，计旷工一次。 旷工一次扣发一天双倍薪金。 年度内旷工三天及以上者予以辞退。

3、请假

(1)病假

a、员工病假须于上班开始的前30分钟内，即：00致电部门负责人，请假一天以上的，病愈上班后须补区、县级以上医院就诊证明。

b、当员工因罹患传染病或其他严重疾病的需要请假时，痊愈返回工作岗位前，须提交由区级或县级以上医疗机构出具的康复医学证明。此证明经过人力资源部门的严格审核后，公司将协调适宜的工作岗位安排。

(2)1. 紧急情况：对于突发事件，员工本人或由代理人需立即通知部门主管并申请批准。常规事假须提交书面《请假单》，经相关权限领导审批后，报备人力资源部门，未经以上程序擅自离岗将被视为旷工。在事假期间，工资将不予发放。

4、出差

(1)在出差前，员工需填写完整的《出差申请单》，待权责领导审批通过后，还需提交至人事部门进行登记备案。若未经以上程序，将按照事假进行考勤管理。

(2)原则上，出差人员应在规定期限内返回岗位。如遇特殊情况需延期，应提前向部门主管报告，并在返回后在《出差申请单》中详细说明延期原因，经相关权限领导审批并纳入出差考勤记录。

5、权限划分如下： - 三天内的请假出差申请，由直接上级负责审批； - 三天至十天的，需经隔级上级审核； - 对于超过十天的总部员工请假出差，将提交人力资源部进行详细审查，最终由总经理审批； 子公司员工的此类申请，则需由其所在公司的人事主管部门评估并由经理批准。

6、加班

(1)员工在需加班时，应填写《加班单》，并经部门主管审批后提交至人力资源部门进行记录备案。未履行此程序的加班将不计入薪酬计算。加班工时依据打卡考勤记录为准，所有加班时长将以《劳动合同》中规定的基准日数，按天为计量单位进行核算。

(2)加班工资按以下标准计算：

工作日加班费=加班天数×基数×150%

休息日加班费=加班天数×基数×200%

法定节日加班费=加班天数×基数×300%

(3)人事部门担当审核加班的合理性和工作效率的职责。

(4)加班待遇规定如下：内部临时员工、兼职人员以及管理层（主管级别及以上）的人员，其加班费用不纳入计算范围。

(5)加班费的计算标准针对实行轮班制的员工及驾驶员将有单独的规章制度。

7、考勤记录及检查

(1)每月五日（如遇节假日则顺延）前，考勤负责人需提交上一月份的员工出勤报告，经由部门主管审阅无误后，转交至人力资源部门进行汇总。考勤负责人需确保上报数据的准确性。

(2)人事部门负有对公司考勤的监督职责，而各部门主管则对其所属部门实施相应的核查权限。检查工作分为定期例行检查（每月不少于两次）与不定期随机抽查。

(3)任何员工如被发现在考勤记录中存在虚假行为，将受到一次性罚款，金额不少于100元。对于情节严重者，将予以辞退处理。

第三节人事异动

一、调动管理

1、员工内部调动需由调入部门提交《员工内部调动通知单》，经调出部门与调入部门负责人共同确认后，报请人事部门经理审批。部门经理级别以上的调动，须获得总经理（如在子公司则需经经理）的批准。

2、在获得批准后，人事部门需提前采用书面形式将通知传达给相关人员，并通过正式的人事变动公告予以公示。

3、员工需在三天内完成工作交接，而部门负责人则需在七天内妥善办理完毕相关手续。

4、在指定日期，员工需履行新岗位职责，同时，人事部门将对相关文件进行归档保存，以便日后查阅，并在信息系统中更新个人信息记录。

5、人力资源部门将依据新岗位的工作任务，对员工进行绩效评估，旨在审视其职务调动的效果。

二、辞职管理

1、当公司员工因个人原因需离职时，应遵循以下程序：提前三十日向直接主管提交书面的《辞职申请表》。经主管审批同意后，该申请将转交人力资源部门进行审核。对于高级员工及部门经理级别的管理人员，其辞职还需获得总经理的最终批准。

2、在接收到员工的辞职申请后，人事部门需对离职的真实动机进行深入了解，并将这些信息传递给相关部门，以确保能迅速进行相应的改进措施。

3、员工需完成《离职手续办理清单》的填写，进而有序进行工作交接与财产归还程序。

4、人事部门负责统计离职员工的出勤记录，核算相应的薪酬金额，并办理社会保险的相应调整。

5、员工到财务部办理相关手续，领取薪金。

6、人事部门负责将《离职手续清单》等重要文档归档以便查阅，并同步更新员工信息资料。

三、辞退管理

1、见本手册第一章第二节六 1及六2。

2、在员工被部门解雇的过程中，直接主管需向人力资源部门递呈《辞职申请表》，待人事部门审核完毕后，该申请将送交总经理予以审批。

3、人事部门将提前一个月向员工本人传达通知，并正式发放《离职通知书》给员工。

4、员工在离职前需确保完成工作交接与个人财物归还程序；按照既定日期，员工应亲临财务部门办理薪酬结算及离职补偿金领取手续。

5、对于任何员工若出现扰乱公司生产与工作秩序，无理取闹并纠缠领导的行为，我公司将依法依规，根据《治安管理处罚条例》的相关条款，提交公安机关进行处置。

6、在员工离职程序完成后，人事部门应确保及时归档所有相关文档以便查阅，并同步更新员工资料信息。

(二)企业行为准则

第一节职业准则

一、基本原则

1、我们秉持公正诚信、专业敬业的职业伦理，强调所有员工须自发遵照国家法律法规及公司的规章制度。

2、所有员工在履行职责时，务必秉持以公司整体利益为导向，对社会承担起应有的责任。坚决避免任何可能损害公司声誉和形